Quy định của chính phủ về thị trường chứng khoán

Thị trường chứng khoán là một thực thể tài chính lớn với người chơi cả lớn và nhỏ. Thị trường tạo điều kiện cho sở hữu công cộng của các tập đoàn đồng thời cung cấp một ngành công nghiệp thương mại với nhiều loại nghề nghiệp khác nhau. Chính phủ liên bang điều chỉnh phần lớn hoạt động của thị trường chứng khoán để bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo trao đổi công bằng quyền sở hữu doanh nghiệp trên các thị trường mở.

Ngày giao dịch

Giao dịch trong ngày là thực hành mua và bán cổ phiếu trong cùng một ngày. Trong khi gần như bất cứ ai cũng có thể mua cổ phiếu để bán sau đó, giao dịch trong ngày mang những hạn chế nghiêm ngặt. Điều này bảo vệ những người giao dịch mới từ chính họ trong một hình thức rủi ro cao khi tham gia thị trường chứng khoán, nơi những người giao dịch không biết gì có thể nhanh chóng mất những khoản tiền phi thường. Ngoài ra, hạn chế làm giảm việc sử dụng thị trường chứng khoán như một hình thức đánh bạc cho người bình thường. Nhà giao dịch hàng ngày được yêu cầu chỉ sử dụng tài khoản ký quỹ, một loại tài khoản môi giới cho phép khách hàng truy cập vào tiền mặt từ khoản vay từ nhà môi giới. Ngoài ra, các nhà giao dịch hàng ngày phải duy trì số dư tối thiểu hàng ngày là 25.000 đô la trong tài khoản môi giới của họ, có thể là sự kết hợp giữa tiền mặt và cổ phiếu. Nếu điều này không được đáp ứng, tài khoản sẽ bị treo cho đến khi tiền mới được thêm vào hoặc thời gian 90 ngày trôi qua.

Công khai

Mục đích chính của thị trường chứng khoán là tạo điều kiện cho sở hữu công cộng của một tập đoàn. Khi một công ty chọn "công khai", công ty có quyền truy cập vào vốn đầu tư lớn từ công chúng đầu tư. Nhưng để đảm bảo rằng công chúng có kiến ​​thức chính xác về sức khỏe của công ty, các quy định yêu cầu các doanh nghiệp công cộng phải tiết lộ nhiều thông tin hơn so với các công ty tư nhân. Công ty phải nộp báo cáo tài chính thường xuyên cung cấp cái nhìn toàn diện về nợ, thu nhập, tiền lương của nhân viên chính và các thông tin khác.

Đăng ký môi giới

Các nhà môi giới là những người trung gian cung cấp cho công chúng đầu tư quyền truy cập vào hoạt động trên một sàn giao dịch chứng khoán. Không có nhà môi giới, hầu hết các nhà đầu tư không thể mua và bán cổ phiếu. Chính phủ quy định hành động của các nhà môi giới để đảm bảo sự công bằng trong phần lớn của ngành công nghiệp thị trường chứng khoán. Các quy định quan trọng nhất xác định ai trong thực tế có thể hoạt động như một nhà môi giới. Đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch là một yêu cầu cơ bản đối với bất kỳ công ty nào tham gia vào các giao dịch trên thị trường chứng khoán thay mặt cho khách hàng. Các quy định phân biệt rõ hơn giữa các nhà môi giới và "đại lý", những người thực hiện các giao dịch chứng khoán cho các tài khoản công ty riêng. Nhiều công ty hoạt động như cả môi giới và đại lý, đòi hỏi tập đoàn phải nộp theo cả hai vai trò.

Kinh doanh thương mại

Một số người kiếm sống chủ yếu hoặc hoàn toàn thông qua giao dịch trên thị trường chứng khoán. Đối với những cá nhân này, chính phủ quy định cách thức tăng vốn của họ. Dịch vụ doanh thu nội bộ cung cấp một "trạng thái thương nhân" đặc biệt cho các cá nhân đáp ứng các tiêu chí nhất định. Sau khi được cấp trạng thái thương nhân, những cá nhân này không bị hạn chế trong nhiều hạn chế liên quan đến thuế lãi vốn. Thay vào đó, hoạt động giao dịch của họ được coi là thu nhập thường xuyên. Để đủ điều kiện, một nhà giao dịch phải chứng minh rằng cô kiếm được phần lớn thu nhập từ giao dịch và lợi nhuận của cô bị ảnh hưởng đáng kể bởi những biến động hàng ngày trong hoạt động thị trường. Hồ sơ giao dịch của cô phải chỉ ra sự tham gia hàng ngày quanh năm trên thị trường để thể hiện công việc toàn thời gian.