Làm thế nào để tuân thủ xuất khẩu và quản trị hợp đồng đi cùng nhau?

Từ các nhà thầu chính trong các dự án hàng không vũ trụ và quốc phòng cho đến các công ty nhỏ tạo ra phần mềm, linh kiện hoặc vật liệu chuyên dụng, các doanh nghiệp Mỹ phải tuân thủ các điều khoản xuất khẩu được thiết kế để giữ các sản phẩm chuyên dụng ra khỏi tay các nhóm bị cấm và bên ngoài biên giới các nước. cho thương mại Hoa Kỳ. Để quản lý các hợp đồng mà công ty bạn ký và thực hiện theo luật pháp Hoa Kỳ, hãy ghi nhớ ý nghĩa xuất khẩu của công việc khi bạn chọn đối tác làm việc và thương mại.

OFAC

Các biện pháp trừng phạt kinh tế đối với các quốc gia và các nhóm nằm trong cơ quan hành chính và thực thi của Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Để gửi sản phẩm hoặc tiền cho một thực thể bị cấm trong quá trình thương mại hoặc trao đổi tài sản, bạn phải tuân thủ các điều khoản của lệnh trừng phạt đối với người nhận hoặc có được giấy phép cho phép trao đổi của bạn trên cơ sở cụ thể. Vi phạm các quy định của OFAC có thể dẫn đến các hình phạt từ 65.000 đô la đến 1.075.000 đô la mỗi lần, tùy thuộc vào chương trình đưa quốc gia hoặc tổ chức vào danh sách cấm vận và có thể bị phạt hình sự dẫn đến án tù lên tới 30 năm.

TAI

Trong Cục Công nghiệp và An ninh của Bộ Thương mại Hoa Kỳ, Quy định của Cục Quản lý Xuất khẩu kiểm soát dòng chảy của một số loại hàng hóa và nguyên liệu, bao gồm cả độc tố và nguồn hạt nhân, đến các quốc gia được coi là không thân thiện với lợi ích của Hoa Kỳ hoặc của các đối tác quốc tế. Một số vật phẩm này cấu thành thiết bị hoặc chất sử dụng kép, có thể phục vụ các mục đích lành tính hoặc là một phần của hệ thống hoặc quy trình có thể được sử dụng trong các hành động thù địch. Máy tính và phần mềm, thiết bị viễn thông, hệ thống định vị và hóa chất có thể giữ trạng thái sử dụng kép, trong số các loại hàng hóa được quy định khác. EAR cũng quy định việc xuất khẩu các mặt hàng mà sự thiếu hụt có thể làm mất đi lợi ích của Hoa Kỳ về một nguồn cung phù hợp. Để tuân thủ EAR, các công ty có thể cần phải có giấy phép xuất khẩu và tuân theo các điều khoản của họ trong việc kinh doanh ở nước ngoài. Các hình phạt dân sự của EAR có thể bị phạt 250.000 đô la cho mỗi lần vi phạm, kể từ khi xuất bản, với các hình phạt hình sự có thể bao gồm tiền phạt 1 triệu đô la và 20 năm tù cho mỗi trường hợp.

ITAR

Giống như EAR, Quy định về lưu lượng vũ khí quốc tế quy định xuất khẩu đến các điểm đến bị cấm, nhưng các điều khoản của nó liên quan đến hàng không vũ trụ, tài sản liên quan đến quân sự và quốc phòng và dữ liệu kỹ thuật về chúng thay vì các mặt hàng sử dụng kép. Được quản lý bởi Tổng cục kiểm soát thương mại quốc phòng của Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ, ITAR xử lý cấp phép theo quy định và không quan tâm đến thương mại hoặc nghiên cứu. Cùng với danh sách các mặt hàng bị cấm trong Danh sách đạn dược của Hoa Kỳ, ITAR cũng quy định những vật phẩm được tạo, xây dựng hoặc cấu hình cho mục đích quân sự thiếu các ứng dụng phi quân sự. Được xuất bản và thi hành bởi Tổng cục kiểm soát thương mại của Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ, ITAR có các hình phạt dân sự và hình sự nặng nề đối với các vi phạm, lên tới 500.000 đô la cho mỗi vi phạm dân sự và 1 triệu đô la cho mỗi vi phạm hình sự, kể từ khi xuất bản, cùng với các điều khoản của nhà tù Thời hạn 20 năm cho mỗi vi phạm hình sự.

Kiểm soát hợp đồng và giám sát

Ngay cả các hợp đồng không liên quan đến việc vận chuyển nguyên liệu hoặc hàng hóa thành phẩm sang các quốc gia khác cũng có thể thuộc các quy định xuất khẩu nếu sản phẩm của họ tạo thành một phần của các dự án dẫn đến sản phẩm xuất khẩu. Những cân nhắc này trở nên đặc biệt quan trọng nếu bạn đi ra nước ngoài trong quá trình nghiên cứu hoặc thương mại, nhân viên của bạn bao gồm công dân nước ngoài, bạn sử dụng các nhà thầu phụ ở các quốc gia khác hoặc các nhà thầu phụ của bạn thuê người có hộ chiếu nước ngoài. Nếu bạn làm nhà thầu hoặc nhà thầu phụ cho các dự án của chính phủ, bao gồm nhưng không giới hạn ở các dự án của Bộ Quốc phòng Hoa Kỳ, bạn phải xem xét kỹ lưỡng mọi khía cạnh của hoạt động để tuân thủ các quy tắc và quy định xuất khẩu.